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EXERC?CIO DE FIXA??O - AULA 71 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) tem atribui??o de:A) efetuar o controle dos capitais estrangeiros. B) fiscalizar a auditoria de companhias fechadas. C) estabelecer condi??es para a posse em quaisquer cargos de administra??o de institui??es financeiras. D) orientar as aplica??es fora do país dos recursos das institui??es financeiras. E) conceder registro para negocia??o em bolsa e no mercado de balc?o.2 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) é uma autarquia ligada ao Poder Executivo que atua sob a dire??o do Conselho Monetário Nacional e tem por finalidade básica:A) normatiza??o e controle do mercado de valores mobiliários. B) compra e venda de a??es no mercado da Bolsa de Valores. C) fiscaliza??o das empresas de capital fechado. D) capta??o de recursos no mercado internacional. E) manuten??o da política monetária.3 - A Comiss?o de Valores Mobiliários procura atuar de várias formas para atingir seus objetivos, enquanto reguladora do mercado de capitais. Uma dessas formas de atua??o se dá como:A) julgamento de valor quanto às informa??es divulgadas pelas companhias no mercado de seguros.B) a fiscaliza??o de todas as opera??es realizadas pelos bancos comerciais. C) a autoriza??o para funcionamento dos bancos de investimento. D) a indu??o de comportamento, auto-regula??o e autodisciplina. E) a transferência, para o Banco Central, da fiscaliza??o sobre as empresas e os investidores que participam do mercado de capitais.4 - S?o vários os cuidados estabelecidos para a preserva??o do bom funcionamento do mercado de capitais. No Brasil, uma das condi??es estabelecidas para os valores mobiliários é que:A) sua emiss?o pública se dá exclusivamente por companhias fechadas. B) o Banco Central do Brasil determina a suspens?o da emiss?o pública que esteja se processando em desacordo com a lei. C) nenhuma emiss?o pública ocorre sem prévio registro na Comiss?o de Valores Mobiliários. D) n?o podem ser negociados no mercado secundário. E) n?o abrangem as cotas de fundos de investimento em valores mobiliários.5 - O mercado de capitais pode atuar positivamente para o crescimento econ?mico. Para que esse mercado cumpra seu papel, dentre as condi??es necessárias, é correto mencionar:A) assegurar a observ?ncia de práticas comerciais equitativas no mercado de valores mobiliários, o que constitui uma fun??o da Comiss?o de Valores Mobiliários. B) fiscalizar e inspecionar as companhias abertas, o que constitui uma fun??o do Banco Central do Brasil. C) fiscalizar permanentemente as atividades e os servi?os do mercado de valores mobiliários, o que constitui uma fun??o da Superintendência de Seguros Privados. D) apurar e punir condutas fraudulentas no mercado de valores mobiliários, o que constitui uma fun??o do Tesouro Nacional. E) prevenir ou corrigir situa??es anormais do mercado, inclusive com a suspens?o da negocia??o de determinado valor mobiliário, o que constitui fun??o do Conselho Monetário Nacional.6 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) controla e fiscaliza o seguinte produto do mercado de valores mobiliários: A) Certificado de Depósito a Prazo.B) Título de Capitaliza??o.C) Letra de C?mbio.D) Título de Emiss?o do Tesouro Nacional.E) Fundo de Investimento.7 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) é consideradaA) pessoa jurídica de direito privado.B) pessoa jurídica de direito público interno de administra??o indireta.C) associa??o.D) sociedade simples.E) pessoa jurídica de direito público interno de administra??o direta.8 - A Comiss?o de Valores Mobiliários - CVM é uma entidadeA) autárquica federal, em regime especial, sendo que o seu presidente é nomeado pelo Presidente da República; vinculada ao Ministério da Fazenda, que disciplina, fiscaliza e desenvolve o mercado de capitais, com isso negocia títulos mobiliários emitidos pelas empresas para captar, junto ao público, recursos destinados ao financiamento de suas atividades.B) eminentemente estatal, em regime obrigatório por decreto dos estados federados, vinculada à Casa Civil, que disciplina papéis emitidos pelas empresas como debêntures, a??es ordinárias e preferenciais e que os leiloa em preg?o junto à Bolsa de Valores.C) privada, que oferece auxílio terceirizado ao Ministério da Fazenda, em regime especial, disciplinando, fiscalizando, autuando e até multando empresas que, ao negociar títulos emitidos pelas mesmas, o fa?am com ilicitudes. Sua fun??o principal, entretanto, é de distribuir aos seus sócios a??es, debêntures e outros papéis do capital financeiro.D) autárquica federal, em regime próprio, isto é, independente, n?o especial, que auxilia o Ministério da Casa Civil e que regula o mercado de valores mobiliários negociando sobretudo as a??es, os debêntures e as quotas de fundos de investimento a longo prazo.E) paraestatal, auton?mica, que auxilia o Ministério da Fazenda e que, na sua forma de liberdade de a??o, atua junto ao preg?o da Bolsa de Valores, fazendo ocorrer a flutua??o das a??es ordinárias e preferenciais e influenciando, inclusive, a cota??o do dólar, para que haja equilíbrio financeiro no país com a finalidade de se evitar a “quebra” da entidade que negocia tais papéis.9 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) tem atribui??o deA) efetuar o controle dos capitais estrangeiros.B) fiscalizar a auditoria de companhias fechadas.C) estabelecer condi??es para a posse em quaisquer cargos de administra??o de institui??es financeiras.D) orientar as aplica??es fora do país dos recursos das institui??es financeiras.E) conceder registro para negocia??o em bolsa e no mercado de balc?o.10 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) classifica, em valores mobiliários, um Clube de Investimento como uma comunh?o de recursos:A) De no mínimo 3 e no máximo 50 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.B) Financeiros de no mínimo 50 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliáriosC) De no mínimo 2 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.D) De pessoas físicas e jurídicas, para investimento em títulos e contratos.E) De pessoas jurídicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.11 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) constitui órg?o integrante do subsistema normativo do mercado de valores mobiliários. Aponte a única op??o incorreta no que diz respeito à CVM.A) ? uma autarquia vinculada ao Ministério da Fazenda, criada pela Lei n. 6385/76.B) As fun??es da Comiss?o de Valores Mobiliários repercutem junto a três grandes grupos: institui??es de mercado, companhias abertas e investidores.C) A Comiss?o de Valores Mobiliários tem por fi nalidade a fi scaliza??o e a regula??o do mercado de títulos de renda variável.D) No cumprimento de sua miss?o de ser o agente da sociedade para assegurar o equilíbrio monetário, a CVM zela pela adequada liquidez da economia.E\0 A CVM, dada a natureza de suas atividades, recebe, processa e coloca à disposi??o do mercado uma enorme massa de informa??es que exige constante atualiza??o para permitir rapidez de acesso.12 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) é uma entidade autárquica em regime especial, vinculada ao Ministério da Fazenda, que tem o objetivo de fiscalizar, normatizar, disciplinar e desenvolver o mercado de valores mobiliários no Brasil. Para tanto, o seu mandato legal contemplaA) proteger as institui??es financeiras intermediárias.B) assegurar o sigilo das informa??es sobre os valores mobiliários negociados e as companhias que os tenham emitido.C) estimular a forma??o de poupan?a e a sua aplica??o em títulos do Tesouro Nacional.D) estimular as aplica??es permanentes em a??es do capital social de companhias abertas sob controle público.E) evitar modalidades de manipula??o destinadas a criar condi??es artificiais de negocia??o no mercado de valores mobiliários.13 - As bolsas de mercadorias e futuros (BM&F) s?o associa??es privadas civis, com objetivo de efetuar o registro, a compensa??o e a liquida??o, física e financeira, das opera??es realizadas em preg?o ou em sistema eletr?nico. Quanto à regulamenta??o das BM&F, pode-se afirmar que s?o regulamentadas pela (pelo):A) Comiss?o de Valores Mobiliários e pelo Banco Central do Brasil.B) Comiss?o de Valores Mobiliários e pela Receita Federal do Brasil.C) Banco Central do Brasil e pela Receita Federal do Brasil.D) Banco Central do Brasil e pelo Banco do Brasil.E) Comiss?o de Valores Mobiliários, pelo Banco Central do Brasil, pela Receita Federal do Brasil e pelo Banco do Brasil.14 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) classifica, em valores mobiliários, um Clube de Investimento como uma comunh?o de recursos:A) De no mínimo 3 e no máximo 50 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.B) Financeiros de no mínimo 50 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.C) De no mínimo 2 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.D) De pessoas físicas e jurídicas, para investimento em títulos e contratos.E) De pessoas jurídicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.15 - Admita que um empresário brasileiro, acionista majoritário de uma empresa em situa??o pré-falimentar, venha a ser acusado pelos acionistas minoritários de uso de informa??o privilegiada e manipula??o de pre?os das a??es negociadas na Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros de S?o Paulo (BM&F Bovespa). O órg?o responsável pelo eventual julgamento do processo administrativo contra o empresário é o(a)A) Conselho Administrativo de Defesa Econ?mica (Cade)B) Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros de S?o Paulo (BM&F Bovespa)C) Supremo Tribunal Federal (STF)D) Supremo Tribunal de Justi?a (STJ)E) Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM)16 - A Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) é um órg?o que regula e fiscaliza o mercado de capitais no Brasil, sendo:A) subordinada ao Banco Central do BrasilB) subordinada ao Banco do BrasilC) subordinada à Bolsa de Valores de S?o Paulo (BOVESPA)D) independente do poder públicoE) vinculada ao poder executivo (Ministério da Fazenda)17 - O poder regulatório e fiscalizador da Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM) se estende a várias entidades e atividades. N?O constituem uma dessas entidades ou atividadesA) os Sistemas de Compensa??o de Títulos Públicos Federais - SelicB) os Mercados de Balc?o Organizados de Valores MobiliáriosC) as Bolsas de Mercadorias e FuturosD) as Auditorias de Companhias AbertasE) as Entidades de Compensa??o e Liquida??o de Valores Mobiliários18 - Cada institui??o do Sistema Financeiro Nacional desempenha fun??es de fundamental import?ncia para o equilíbrio e o bom funcionamento do sistema como um todo.A fun??o de assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de Bolsa e de Balc?o é daA) Casa da MoedaB) Caixa Econ?mica FederalC) Comiss?o de Valores Mobiliários (CVM)D) Secretaria da Receita FederalE) Superintendência de Seguros Privados (Susep)19 - Compete à Comiss?o de Valores Mobiliários - CVM disciplinar as seguintes matérias:I. registro de companhias abertas.II. execu??o da política monetária.III. registro e fiscaliza??o de fundos de investimento.IV. registro de distribui??es de valores mobiliários.V. custódia de títulos públicos.Está correto o que se afirma APENAS emA) II, III e V.B) III, IV e V.C) I, II e III.D) I, II e IV.E) I, III e IV20 - Analise as afirmativas.I. A??o é a menor fra??o do capital social de uma sociedade an?nima.II. As duas principais espécies de a??es s?o: ordinárias e escriturais.III. Os detentores de a??es ordinárias têm direito a voto nas assembleias da companhia.IV. Os detentores de a??es preferenciais têm preferência no recebimento de dividendos e no reembolso de capital.Est?o corretas apenas as afirmativasA) I, IVB) II, III, IVC) I, III, IVD) I, II, IIIE) I, III ................
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