Caruana Financeira – Conta Digital, Investimentos, Linhas ...



|USO EXCLUSIVO DA INSTITUIÇÃO | Cadastro Inicial |Número |Data:       |

| |Atualização Cadastral |da Conta       | |

|DADOS PESSOAIS |

|Nome Completo:       |

|CPF/MF:       |Data de Nascimento:       |Sexo:        |

|Nacionalidade:       |Naturalidade:       |UF:    |

|Tipo e nº do Documento de Identificação:             |

|Data de Emissão:       |Data de Validade:       |

|Órgão Emissor:       |UF Emissora:    |

|Nome da Mãe:       |

|Nome do Pai:       |

|Estado Civil:       |CPF/MFdo(a) Cônjuge/Companheiro(a):       |

|Nome do (a) Cônjuge/Companheiro(a):       |

|Responsável, Tutor ou Curador - Dados individuais na respectiva Ficha Cadastral PF |

|Nome Completo:       |

|CPF/MF:       |

|DADOS RESIDENCIAIS |

|Logradouro:       |

|Nº:       |Complemento:       |Bairro:       |

|Cidade:       |UF:    |CEP:       |

|Telefone: (   )       |Celular: (   )       |Fax: (   )       |

|Endereço Eletrônico para a correspondência:       |

|DADOS PROFISSIONAIS |

|Formação Profissional:       |

|Ocupação Profissional ou Ramo de Atuação:       |

|Empresa para qual trabalha:       |

|Logradouro:       |

|Nº:       |Complemento:       |Bairro:       |

|Cidade:       |UF:    |CEP:       |

|Telefone: (   )       |Celular: (   )       |Fax: (   )       |

|ENDEREÇO PARA CORRESPONDÊNCIA |

|Residencial:Sim Comercial:Sim Endereço eletrônico:       |

|SITUAÇÃO FINANCEIRA E PATRIMONIAL |

|Rendimentos Mensais: |Bens e Outros Valores (Imóveis, veículos, aplicações e Outros) |

|- Salário/Pró-labore: | |

|      | |

|- Outros Rendimentos:       | |

|- Total: | |

|      | |

| |Tipo/Espécie: |Descrição: |Valor Atual R$: |

| |      |      |      |

| |      |      |      |

| |      |      |      |

| |      |      |      |

| |      |      |      |

|DADOS BANCÁRIOS/FONTES DE REFERÊNCIA CONSULTADAS |

|(Em atendimento à regulamentação em vigor, necessitamos que nos seja(m) informado(s) a(s) conta(s) bancária(s) de onde os recursos |

|serão provenientes e para onde deverão ser remetidos. Para sua comodidade pode preencher os dados de até (2) duas contas, |

|das quais deve ser o 1º ou 2º Titular) |

|Banco:       |Banco:       |

|Agência:       |Agência:       |

|Conta:       |Conta:       |

|Conta Conjunta? |

|Sim |

|      |

|Não |

|      |

| |

|Nome do Co-titular:       CPF do Co-titular:       |

|DECLARAÇÔES DO CLIENTE |

|1. Em decorrência das regras trazidas pela Lei nº 9.613, de 1998, Decreto nº 5.687, de 2006, regulamentada pela Circular do Banco Central do Brasil|

|– BACEN nº 3.461, de 2009 e alterações posteriores, especialmente no que diz respeito à obrigatoriedade de controle e acompanhamento de negócios e |

|movimentações financeiras por pessoas expostas politicamente – PEP(*), por parte das instituições financeiras e demais autorizadas a funcionar pelo|

|BACEN, torna-se necessária a seguinte informação: |

|É Pessoa Exposta Politicamente - PEP? |

|Sim |

|      |

|Não |

|      |

| |

|Possui relacionamento com PEP? |

|Sim |

|      |

|Não |

|      |

| |

|Se sim, esclarecer e indicar o motivo, nome e CPF da PEP com|Nome do PEP: |CPF do PEP: |

|quem mantém relacionamento |      |      |

|(*) Considera-se como PEP “Os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos 5 anos, no Brasil ou em países, territórios e |

|dependências estrangeiras, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes familiares e outras pessoas de seu |

|relacionamento próximo”. |

|2. Em conformidade com o disposto na citada Circular do BACEN, o propósito de relacionamento com a CARUANA é de caráter permanente objetivando a |

|realização de operações de crédito, de financiamento, de investimento e prestação de serviços. |

|3. Comprometo-me a informar, no prazo máximo de 10 (dez) dias, por escrito, à CARUANA quaisquer alterações que vierem ocorrer em meus dados |

|cadastrais (bancários, patrimonial e financeiro), e a apresentar, tempestivamente, os documentos comprobatórios das informações, de acordo com o |

|perfil e o propósito do relacionamento, respeitando as determinações da regulamentação vigente. |

|4. Estou ciente do dever desta instituição financeira quanto à eventual comunicação ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF de |

|operações e propostas de operações suspeitas, consoante o disposto na referida Lei n. 9613, de 1998, artigo 11, II. |

|5. Autorizo à CARUANA a consultar informações existente em meu nome junto a quaisquer bancos de dados e centrais de informações cadastrais, |

|inclusive junto à SERASA, SPC e ao SCR – Sistema de Informações de Crédito do BACEN. |

|6. Declaro ter recebido todas as informações e esclarecimentos sobre a natureza da Conta de Pagamento ora aberta em meu nome, sobre as finalidades |

|e meios de utilização dessa conta eletrônica, a qual poderá ser utilizada exclusivamente para registros de débitos e créditos relativos a |

|transações de pagamento em moeda eletrônica realizadas com base em fundos denominados em reais previamente aportados, conforme regras do Banco |

|Central do Brasil. Tenho ciência que ao efetuar qualquer tipo de investimento financeiro junto à CARUANA S.A. SCFI, os valores pertinentes ao |

|referido investimento, seja decorrente de aplicação, seja proveniente de resgate, serão creditados e debitados exclusivamente na referida Conta de |

|Pagamento. |

|7. Declaro, ainda, ter recebido a senha eletrônica e intransferível que permite a movimentação da referida conta, obtenção de extratos e |

|demonstrativos e estou inteirado e concordo com o teor do Regulamento da Conta de Pagamento, cuja cópia sei estar disponível no site |

|.br. Tenho ciência que poderei solicitar a emissão de cartão magnético com dispositivo de chip eletrônico para a |

|movimentação da referida conta de pagamento por meio de equipamentos eletrônicos e mediante a utilização de senha eletrônica, após assinar |

|instruções de recebimento e de ordem de desbloqueio. |

|8. Ao assinar esta Ficha de Abertura, declaro serem exatos e verdadeiros os dados informados na Ficha Cadastral a qual se vincula, especialmente |

|para as finalidades previstas nas normas do Banco Central do Brasil e decorrentes da Lei nº 9.61/98 e alterações, nada tendo a opor, ainda, quanto |

|à utilização dessas informações pela CARUANA S.A. SCFI ou por terceiros que a mesmo designar, para fins administrativos, de marketing e de |

|conferência de dados. |

|9. Também estou ciente que poderá a Caruana S.A SCFI, a qualquer tempo independentemente de aviso, bloquear a referida Conta de Pagamento ou, |

|ainda, as funções do cartão magnético que eu tenha recebido, se detectada qualquer irregularidade quanto ao uso da conta ou se apurada eventual |

|irregularidade nas declarações ou documentos fornecidos. Referido bloqueio será efetuado também na hipótese de não manter atualizado meu cadastro |

|junto à CARUANA S.A. SCFI, conforme regras e periodicidade estabelecidas pelo Banco Central do Brasil. |

|10. Estou ciente que se encontrará à minha disposição, para fins de esclarecimentos de dúvidas ou reclamações, a Central de Atendimento e a |

|Ouvidoria Caruana, conforme números abaixo indicados. |

|11. Obrigo-me a comunicar, no prazo máximo de 48 horas, a ocorrência de qualquer evento que possa acarretar o risco, potencial ou não, de uso |

|indevido da Conta de Pagamento ou do cartão magnético que tenha recebido, tais como a ocorrência de perda, extravio, roubo ou furto de senhas ou de|

|cartão, acesso indevido a conta via sistema bankline e outros eventos análogos, estando ciente que tal comunicação deverá ser feita por meio da |

|Central de Atendimento acima mencionada. |

|12. No caso de utilização da Conta de Pagamento ou do cartão magnético recebido para pagamento de contas de consumo ou boletos, estou ciente que os|

|critérios, em termos de data de vencimento, horários para aceitação e prazo para processamento das transações, são os mesmos adotados pelos |

|estabelecimentos bancários em geral, conforme instruções e alertas disponíveis no site .br, nos terminais eletrônicos ou |

|em dispositivos de acesso por via eletrônica ou digital, inclusive por acesso via sistema bankline (). |

|13. Autorizo, por prazo indeterminado, a realização de débitos pela CARUANA S.A. SCFI na Conta de Pagamento para pagamento das despesas e tarifas |

|incidentes e decorrentes da utilização serviços a ela vinculados, estando ciente que referidas despesas, pagamentos e tarifas são cobradas conforme|

|valores disponíveis para consulta no site .br, na Central de Atendimento e em estabelecimentos credenciados da CARUANA S/A|

|SCFI. |

|14. Estou ciente que os extratos de movimentação serão fornecidos por meio eletrônico e os lançamentos neles constantes identificarão e comprovarão|

|a prestação dos serviços e a realização das operações e o seu montante, encargos, tributos, despesas e débitos correspondentes, e declaro que |

|deverei controlar em caráter permanente, por meio dos extratos, tais lançamentos e comunicar, de imediato, à CARUANA S.A. SCFI, qualquer dúvida ou |

|eventual irregularidade. Caso não haja essa comunicação, no prazo máximo de 72 (setenta e duas) horas a partir do dia do lançamento constante do |

|extrato, estou ciente que os lançamentos efetuados serão considerados como aceitos e corretos. |

|15. Tenho ciência que poderei, assim como a CARUANA S.A. SCFI, solicitar o encerramento da Conta de Pagamento, mediante comunicação prévia e por |

|escrito, de uma parte à outra, com a antecedência mínima de 15 (quinze) dias corridos, sendo admitida a utilização de meios eletrônicos para a |

|formulação do pedido e confirmação do encerramento. Após o pedido, comprometo-me a manter na Conta de Pagamento saldo suficiente até o integral |

|cumprimento de todos os lançamentos efetuados ou a serem efetuados, em razão das movimentações ou débitos autorizados. |

|16. Estou ciente que, na hipótese de a Conta de Pagamento permanecer inativa por prazo superior a 180 (cento e oitenta) dias e, não havendo |

|qualquer investimento meu junto à CARUANA S.A. SCFI pendente de liquidação ou resgate, poderá a referida conta ser encerrada por iniciativa da |

|CARUANA S.A. SCFI, procedimento que obedecerá ao critério de comunicação acima previsto, inclusive para fins de disponibilização de eventual saldo |

|credor existente, ficando facultada a cobrança de tarifa. |

|17. Declaro e atesto sob as penas da Lei que são verdadeiras as informações fornecidas para o preenchimento de minha ficha cadastral e tenho |

|ciência de que o fornecimento de qualquer informação inverídica ou falsa poderá ensejar presunção dos crimes de falsidade, consoante o disposto nos|

|artigos 297 a 299 do Código Penal. |

|Local e Data:       |Assinatura: |

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