Capital social: 10.186.353,32 LEI Cod Unic de Inregistrare ...

Capital social: 10.186.353,32 LEI

Cod Unic de Inregistrare: 6838953

Nr. Inreg. Oficiul Registrului Comertului: J12/3156/1994

Cont: RO96 BTRL 0130 1202 9256 90XX Banca Transilvania Cluj

Decizia CNVM: 2330/22.07.2003

CERERE DE DESCHIDERE DE CONT PERSOANE JURIDICE

prin sistemul de tranzactionare prin internet BT TRADE

CONT NR. __________________________

TIP CONT CLIENT

CLIENT

INSIDER

CONT NOU

INST. FIN.

CONT MODIFICAT

STAFF

HOUSE

EMITENT_____________________________________________________________

Agentia ____________________ Agent de servicii de investitii financiare _______________________________________________

Functia __________________________________________ Decizia CNVM nr. __________________________________________

Denumire client ______________________________________________________________________________________________

Forma si structura juridica _____________________ Sediul social (adresa) _______________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________

Telefon __________________________ Fax ____________________ E-mail _______________________________________ adresa

Web __________________________ Capital social subscris si varsat _________________________ societate inregistrata la Oficiul

National al Registrului Comertului sub nr. ____________________________ Cod fiscal/C.U.I. __________________ Cont bancar

nr. _____________________________________________ deschis la ___________________ Sucursala _______________________

Adresa de corespondenta (daca difera de sediul social) __________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________

reprezentata legal prin dl/d-na _____________________________________ sau/si prin reprezentantul imputernicit al acesteia,

dl/d-na ________________, conform imputernicirii date de organul abilitat/imputernicirii autentificate, anexata la prezenta cerere.

PROFIL CLIENT

1. Situatia financiara

Sunt de acord sa transmit urmatoarele situatii financiare

DA

NU

- rapoartele financiare si anexele aferente pe ultimul an

- rapoartele financiare semestriale

2. Enumerati societatile deschise in care clientul este membru al Consiliului de administratie _____________________________

________________________________________________________________________________________________________

3. Enumerati societatile deschise ale caror actiuni sunt admise la tranzactionare pe o piata reglementata, in relatie cu care

clientul are calitatea de persoana initiata conform Art. 150 pct. (1) din Regulamentul CNVM nr. 1/2006

____________________________________________________________________________________________________________

si precizati statutul care ii confera calitatea de persoana initiata ______________________________________________________.

PROFIL INVESTITIONAL CLIENT

4. Informatii asupra nivelului de risc asumat

scazut

mediu

ridicat (speculatie)

5. Obiective investitionale ___________________________________________________________________________________

6. Estimare asupra valorii investitiei _____________________________________________________________________________

7. Clientul a avut /are conturi deschise si la alte societati de servicii de investitii financiare?

DA

NU

In cazul in care clientul are conturi deschise si la alte societati de servicii de investitii financiare, specificati valoarea tranzactiilor cu

instrumente financiare ___________________ si detinerile de pozitii deschise ____________________________________________

8. Clientul se afla in categoria Clientilor considerati Profesionali?

DA

NU

9. Clientul solicita sa fie tratat drept Client Profesional?

DA

NU

In cazul in care Clientul va fi incadrat in categoria Clientilor Profesionali, in sensul prevederilor Regulamentului CNVM nr.

15/2005, Anexa nr. 8, BT SECURITIES va considera ca acesta are experienta, cunostintele si capacitatea de a lua singur decizii

investitionale si de a evalua riscurile. Se va completa formularul Declaratie Client Profesional (vezi FORMULARE Anexa D04).

BT SECURITIES S.A.

B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104

400124, Cluj-Napoca, Romania

Tel: +(40.264) 43.05.64, +(40.264) 43.17.47

Fax: +(40.264) 43.17.18

web-site: btsecurities.ro

1/3

Capital social: 10.186.353,32 LEI

Cod Unic de Inregistrare: 6838953

Nr. Inreg. Oficiul Registrului Comertului: J12/3156/1994

Cont: RO96 BTRL 0130 1202 9256 90XX Banca Transilvania Cluj

Decizia CNVM: 2330/22.07.2003

DETINERI DE VALORI MOBILIARE SI OBLIGATII DE RAPORTARE

10. In cazul in care clientul dobandeste calitatea de persoana initiata in raport cu un anumit Emitent, clientul are obligatia

notificarii BT SECURITIES calitatea de persoana initiata, conform Art. 150 alin. (4) din Regulamentul CNVM nr. 1/2006, in cel

mai scurt timp posibil, inainte de a transmite ordine de tranzactionare in legatura cu valorile mobiliare ale respectivului Emitent,

sau cu instrumente financiare asociate acestora. Clientul intelege ca, in lipsa notificarii prealabile, legalitatea ordinelor de

tranzactionare executate de BT SECURITIES in contul clientului constituie responsibilitatea clientului. Se va completa formularul

Declaratie Persoana Initiata (vezi FORMULARE Anexa D01).

11. In cazul in care clientul are/dobandeste calitatea de persoana initiata in raport cu un anumit emitent, clientul are obligatia

notificarii la C.N.V.M. si emitentului, toate tranzactiile efectuate in contul propriu cu actiuni, instrumente financiare derivate sau

alte instrumente financiare asociate acestora, emise de respectivul emitent, in termen de cel mult 5 zile lucratoare de la data

efectuarii tranzactiei, conform Art. 150 alin. (2) din Regulamentul CNVM nr. 1/2006. Se va completa formularul Declaratie

Tranzactii Persoana Initiata (vezi FORMULARE Anexa D02).

12. Enumerati societatile deschise ale caror actiuni sunt admise la tranzactionare pe o piata reglementata, in care clientul

nemijlocit si singur ori prin intermediul sau in legatura cu alte persoane actionand in mod concertat detine 5% sau mai mult din

drepturile de vot sau din actiunile respectivei ______________________________________________________________________

Specificati numarul de actiuni detinute _____________________________, procent detinut ____________ % din drepturile de vot .

13. Clientul are obligatia de a notifica in scris, in cazul operatiunilor de achizitie sau vanzare a valorilor mobiliare emise de catre

o societate, care fac ca drepturile de vot detinute (calculate conform Art. 116 alin. (2) din Regulamentul CNVM nr. 1/2006) sa

atinga, sa depaseasca sau sa scada sub unul din pragurile de 5%, 10%, 20%, 33%, 50%, 75% sau 90% din totalul drepturilor de

vot, in maximum 3 zile lucratoare de la momentul luarii la cunostinta a respectivei operatiuni, in mod concomitent, BT

SECURITIES, societatea emitenta, CNVM si piata pe care sunt tranzactionate respectivele valori mobiliare, conform Art. 116 alin.

(1) din Regulamentul CNVM nr. 1/2006. Se va completa formularul Declaratie Raportare detineti peste 5% (vezi FORMULARE

Anexa D03).

AVERTISMENTE

14. BT SECURITIES SA va avertiza clientul sau potentialul client, ca BT SECURITIES SA nu are obligatia sa evalueze oportunitatea

investitiei in instrumentul financiar sau serviciul de investitii financiar solicitat de client, pentru serviciile de investitii financiare

furnizate conform Contractului incheiat intre BT SECURITIES SA si client, fiind indeplinite conditiile:

a)serviciul de investitii financiare este furnizat la initiativa clientului sau potentialului client;

b)serviciile prestate se refera la actiuni admise la tranzactionare pe o piata reglementata, instrumente ale pietei monetare,

obligatiuni sau alte titluri de creanta cu exceptia acelor obligatiuni sau titluri de creanta care reprezinta activul suport al

instrumentului financiar derivat, titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv si alte instrumente similare noncomplexe.

DECLARATII

15. Clientul declara ca a luat cunostinta ca datele si informatiile privitoare la instrumentele financiare, accesibile clientului prin

sistemul BT TRADE, nu constituie recomandari de investitii, indicii sau garantii ale performantelor viitoare ale acestor instrumente

financiare. Clientul declara ca intelege termenii si isi asuma riscurile specifice operatiunilor de investitii financiare, a evolutiei

preturilor instrumentelor financiare sau volumului tranzactiilor, a volatilitatii excesive a pietei sau a altor asemenea cauze care nu

implica in nici un fel culpa Intermediarului.

16. Clientul declara ca informatiile furnizate in Cererea de deschidere de cont sunt adevarate si exacte si se obliga sa notifice in

scris BT SECURITIES SA orice modificare referitoare la incadrarea in pct. 2-3, din Cererea de deschidere de cont, precum si orice

modificare a datelor de identificare a clientului, in termen de 48 de ore de la data modificarii intervenite.

17. Clientul autorizeaza prin prezenta BT SECURITIES SA sa transfere valorile mobiliare detinute de client, din Sectiunea I a

Registrului, in contul societatii, existent in Sectiunea II, in scopul executarii tranzactiilor cu valori mobiliare.

AGENT DE SERVICII DE INVESTITII FINANCIARE

18. Are agentul pentru servicii de investitii financiare un interes direct sau indirect fata de client altul decat cel legat de perceperea

comisionului?

DA

NU Daca da, detaliati __________________________________________________________________

19. Comentariile agentului de servicii de investitii financiare__________________________________________________________

Semnatura agentului de servicii de investitii financiare __________________________________

BT SECURITIES S.A.

B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104

400124, Cluj-Napoca, Romania

Tel: +(40.264) 43.05.64, +(40.264) 43.17.47

Fax: +(40.264) 43.17.18

web-site: btsecurities.ro

2/3

Capital social: 10.186.353,32 LEI

Cod Unic de Inregistrare: 6838953

Nr. Inreg. Oficiul Registrului Comertului: J12/3156/1994

Cont: RO96 BTRL 0130 1202 9256 90XX Banca Transilvania Cluj

Decizia CNVM: 2330/22.07.2003

DOCUMENTE NECESARE DESCHIDERII CONTULUI SI ANEXATE PREZENTEI CERERI

Sunt necesare fotocopii certificate (semnate si stampilate, cu indicatia "conform cu originalul"), dupa:

Actele constitutive ale societatii (contractul de societate si statutul) si actele aditionale;

Certicatul de inregistrare la Oficiul National al Registrului Comertului (C.U.I.) sau echivalentul acestuia pentru persoanele

straine;

Si:

Certificat constatator eliberat de catre Oficiul National al Registrului Comertului pentru societati comerciale, sau de autoritati

similare din statul de origine, si documente echivalente pentru celelalte tipuri de persoane juridice sau entitati fara personalitate

juridica, care sa ateste informatiile care tin de identificarea clientului;

Hotararea certificata a organului abilitat al societatii de a tranzactiona valori mobiliare prin intermediul BT SECURITIES SA,

dupa caz;

Imputernicirea data de organul abilitat/imputernicirii autentificate, daca clientul doreste sa fie reprezentat prin alta persoana

decat reprezentantul legal al societatii;

Actul de Identitate (B.I./C.I./Pasaport) al reprezentantului legal/imputerncit al societatii - fotocopie;

Declaratia cu privire la activitatea desfasurata de client si la functionarea legala a acestuia, semnata de catre reprezentantul

legal;

Structura actionariatului/asociatilor, dupa caz;

In cazul in care clientul, persoana juridica, are calitatea de EMITENT se va anexa Lista persoanelor care au acces la informatii

privilegiate, conform Art. 149 din Regulamentul CNVM nr. 1/2006;

Informatii privind contul bancar, inclusiv extras de cont sau cec stampilat.

Data _____________________

Semnatura reprezentantului legal/imputernicit al societatii ________________________

Stampila __________________

CEREREA DE DESCHIDERE DE CONT A FOST REVAZUTA SI ACCEPTATA DE SSIF BT SECURITIES SA PRIN PERSOANA DESEMNATA DE CATRE ACEASTA:

Data____________________

BT SECURITIES S.A.

B-dul 21 Decembrie 1989 nr. 104

400124, Cluj-Napoca, Romania

Tel: +(40.264) 43.05.64, +(40.264) 43.17.47

Fax: +(40.264) 43.17.18

web-site: btsecurities.ro

Semnatura ____________________

Stampila _________________

3/3

 ................
................

In order to avoid copyright disputes, this page is only a partial summary.

Google Online Preview   Download