ANAF

[Pages:52]LEGE Nr. 1/2020 din 6 ianuarie 2020 privind pensiile ocupaionale

EMITENT: PARLAMENTUL ROM?NIEI PUBLICAT ?N: MONITORUL OFICIAL NR. 10 din 8 ianuarie 2020

Parlamentul Rom?niei adopt prezenta lege.

CAPITOLUL I Obiectul i domeniul de aplicare

ART. 1 Obiectul de reglementare Prezenta lege reglementeaz: a) autorizarea i funcionarea administratorilor i a fondurilor de pensii ocupaionale; b) supravegherea desfurrii activitii entitilor prevzute la lit. a) ?n Rom?nia, pe teritoriul celorlalte state membre i pe teritoriul statelor tere; c) avizarea i funcionarea instituiilor de credit pentru desfurarea activitii de depozitare i de custodie a activelor fondurilor de pensii ocupaionale; d) avizarea auditorilor financiari, pentru activitatea desfurat ?n calitate de auditor al administratorilor i al fondurilor de pensii ocupaionale; e) supravegherea entitilor prevzute la lit. c), pentru desfurarea activitii de depozitare i de custodie a activelor fondurilor de pensii ocupaionale; f) supravegherea entitilor prevzute la lit. d), pentru activitatea acestora ?n legtur cu fondurile de pensii ocupaionale i administratorii acestora. ART. 2 Domeniul de aplicare (1) Prezenta lege se aplic: a) fondurilor de pensii ocupaionale; b) administratorilor de fonduri de pensii ocupaionale; c) depozitarilor, numai cu privire la activitatea de depozitare i custodie a activelor fondurilor de pensii ocupaionale; d) auditorilor financiari; e) angajatorilor; f) Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private. (2) Prezenta lege nu se aplic: a) instituiilor care administreaz sistemele de securitate social reglementate de Regulamentul (CE) nr. 883/2004 al Parlamentului European i al Consiliului din 29 aprilie 2004 privind coordonarea sistemelor de securitate social i Regulamentul (CE) nr. 987/2009 al Parlamentului European i al Consiliului din 16 septembrie 2009 de stabilire a procedurii de punere ?n aplicare a Regulamentului (CE) nr. 883/2004 privind coordonarea sistemelor de securitate social; b) instituiilor reglementate de Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege i a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv ?n valori mobiliare (OPCVM), Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 25 noiembrie 2009 privind accesul la activitate i desfurarea activitii de asigurare i de reasigurare (Solvabilitate II), Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiii alternative i de modificare a Directivelor 2003/41/CE i 2009/65/CE i a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009 i (UE) nr. 1.095/2010, Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituiilor de credit i supravegherea prudenial a instituiilor de credit i a firmelor de investiii, de modificare a Directivei 2002/87/CE i de abrogare a Directivelor 2006/48/CE i 2006/49/CE i Directiva 2014/65/ UE a Parlamentului European i a Consiliului din 15 mai 2014 privind pieele instrumentelor

financiare i de modificare a Directivei 2002/92/CE i a Directivei 2011/61/UE; c) instituiilor care funcioneaz ?n sistem redistributiv; d) instituiilor ?n cadrul crora salariaii din ?ntreprinderile pltitoare nu au dreptul legal la

prestaii i ?n care ?ntreprinderea pltitoare poate rscumpra activele ?n orice moment, fr a ?i ?ndeplini neaprat obligaiile de plat a pensiilor;

e) ?ntreprinderilor care constituie provizioane la bilan ?n vederea asigurrii plii pensiilor pentru salariaii proprii.

ART. 3 Definiii (1) ?n ?nelesul prezentei legi, termenii i expresiile de mai jos au urmtoarele semnificaii: a) act individual de aderare - ?nscrisul prin care o persoan ?i manifest actul de voin de a fi parte la contractul de societate, respectiv la fondul de pensii ocupaionale; b) acionar semnificativ - persoana fizic, persoana juridic sau grupul de persoane fizice i/sau juridice care acioneaz ?mpreun i care deine direct ori indirect o participaie de cel puin 10% din capitalul social al unei societi ori din drepturile de vot sau o participaie care permite exercitarea unei influene semnificative asupra administrrii societii respective; c) activ net al fondului de pensii ocupaionale la o anumit dat - valoarea care se obine prin deducerea valorii obligaiilor fondului din valoarea activelor acestuia la acea dat; d) activ personal - suma acumulat ?n contul unui participant la fondul de pensii ocupaionale, rezultat din ?nmulirea numrului de uniti de fond deinute de acesta cu valoarea la zi a unei uniti de fond; e) active ale unui fond de pensii ocupaionale - instrumentele financiare, inclusiv instrumentele financiare derivate, precum i numerarul, rezultate ca urmare a investirii activelor personale ale participanilor; f) activitate transfrontalier - administrarea unei scheme de pensii ?n care relaia dintre angajator i participanii vizai, respectiv motenitorii acestora, astfel cum sunt definii conform art. 963 i 986 din Legea nr. 287/2009 privind Codul civil, republicat, cu modificrile ulterioare, denumit ?n continuare Codul civil, este reglementat de legislaia privind munca i protecia social relevant ?n domeniul schemelor de pensii ocupaionale dintr-un stat membru diferit de statul membru de origine; g) administrator - o societate de pensii constituit ?n vederea administrrii de fonduri de pensii ocupaionale, conform prevederilor prezentei legi, precum i o societate de pensii care administreaz un fond de pensii administrat privat i/sau fonduri de pensii facultative, o societate de administrare a investiiilor i o societate de asigurare de via, autorizate de Autoritatea de Supraveghere Financiar, denumit ?n continuare A.S.F., conform legislaiei care reglementeaz domeniile ?n care activeaz, a cror autorizaie este ?n vigoare i care sunt autorizate pentru a administra fonduri de pensii ocupaionale i, opional, pentru a furniza pensii ocupaionale, ?n conformitate cu prevederile prezentei legi; h) administrator ctre care se efectueaz transferul transfrontalier - un administrator care primete total sau parial pasivele unei scheme de pensii, provizioanele tehnice i alte obligaii i drepturi, precum i activele aferente sau numerarul echivalent acestora, din partea unui administrator ?nregistrat sau autorizat ?n alt stat membru; i) administrator de la care se efectueaz transferul transfrontalier - un administrator care transfer total sau parial obligaiile unei scheme de pensii, provizioanele tehnice i alte obligaii i drepturi, precum i activele aferente sau numerarul echivalent acestora unui administrator ?nregistrat sau autorizat ?n alt stat membru; j) administrare special - exercitarea rspunderii fiduciare de ctre administratorul special, pe o perioad determinat, asupra activelor fondului, ?n scopul limitrii pierderilor pentru protejarea drepturilor cuvenite participanilor i motenitorilor participanilor, definii conform prevederilor Codului civil; k) administrator special - orice persoan juridic autorizat s administreze un fond de pensii, desemnat de A.S.F. i care se subrog ?n drepturile i obligaiile administratorului pentru o perioad determinat; l) angajator - persoana fizic sau juridic care poate, potrivit legii, s angajeze persoane pe baz de contract individual de munc, potrivit Legii nr. 53/2003 - Codul muncii, republicat, cu

modificrile i completrile ulterioare, sau pe baz de raport de serviciu, potrivit dispoziiilor Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 57/2019 privind Codul administrativ, cu completrile ulterioare, sau ?n temeiul oricrui alt tip de contract conform cruia o persoan desfoar o activitate generatoare de venituri asimilate salariului;

m) A.S.F. - autoritatea competent care aplic prevederile prezentei legi prin exercitarea prerogativelor prevzute de Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind ?nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare;

n) autoritate competent ?n domeniul auditului financiar - autoritate care ?i exercit atribuiile potrivit prevederilor Legii nr. 162/2017 privind auditul statutar al situaiilor financiare anuale i al situaiilor financiare anuale consolidate i de modificare a unor acte normative;

o) beneficiar - persoana care primete o pensie ocupaional; p) beneficii colaterale - orice avantaje, precum faciliti bneti sau cadouri, altele dec?t cele care rezult din calitatea de participant sau de motenitor al participantului, definit conform prevederilor Codului civil; q) contract de administrare - contractul ?ncheiat ?n form scris ?ntre angajator i administrator, care are ca obiect administrarea unui fond de pensii ocupaionale; r) contribuie - suma pltit de ctre angajator i/sau de ctre angajat la un fond de pensii ocupaionale; s) depozitar - instituia de credit avizat de A.S.F., potrivit legii, pentru activitatea de depozitare i custodie, creia ?i sunt ?ncredinate spre pstrare, ?n condiii de siguran, activele fiecrui fond de pensii ocupaionale; ) Fond de garantare - fondul ?nfiinat ?n conformitate cu prevederile Legii nr. 187/2011 privind ?nfiinarea, organizarea i funcionarea Fondului de garantare a drepturilor din sistemul de pensii private; t) fond de pensii ocupaionale - entitatea constituit prin contract de societate potrivit dispoziiilor Codului civil, republicat, cu modificrile ulterioare, i ale prezentei legi, av?nd cel puin 100 de participani, denumit ?n continuare fond; ) instrumentele financiare reprezint: (i) valori mobiliare, astfel cum sunt definite la art. 3 alin. (1) pct. 84 din Legea nr. 126/2018 privind pieele de instrumente financiare; (ii) instrumente ale pieei monetare, respectiv categoriile de instrumente care se tranzacioneaz ?n mod obinuit pe piaa monetar, precum certificatele de trezorerie i certificatele de depozit, cu excepia instrumentelor de plat; (iii) titluri de participare la organismele de plasament colectiv, astfel cum sunt definite la art. 2 alin. (1) pct. 32 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare; (iv) instrumente financiare derivate; u) instrumente financiare derivate - contracte futures, opiuni, contracte forward, swap-uri i orice alte contracte derivate ?n legtur cu valori mobiliare, valute, rate ale dob?nzii sau ale rentabilitii, indici financiari sau indicatori financiari, care pot fi decontate fizic ori ?n fonduri bneti; v) participant - persoana care a aderat la un fond, care a pltit sau ?n numele cruia s-au pltit contribuii la un fond i care are un drept prezent sau viitor la o pensie ocupaional; w) participaie calificat - deinere direct sau indirect din drepturile de vot sau din capitalul unei entiti, care reprezint cel puin 10% din acestea sau care permite exercitarea unei influene semnificative asupra administrrii entitii respective; x) pensie ocupaional - suma pltit periodic participantului, ?n mod suplimentar i distinct de cea furnizat de sistemul public, obinut ?n urma calitii de participant la un fond de pensii ocupaionale; y) persoan care deine o funcie-cheie - persoan ale crei atribuii au o influen semnificativ asupra realizrii obiectivelor strategice ale administratorului, care nu fac parte din structura de conducere, ?ndeplinind ?n cadrul administratorului atribuiile de: (i) evaluare i administrare a riscurilor, respectiv managementul riscurilor; (ii) conformitate i/sau control intern;

(iii) audit intern; (iv) director de investiii/administrare a investiiilor; (v) actuar; z) pia reglementat - o pia reglementat, astfel cum este definit la art. 3 alin. (1) pct. 60 din Legea nr. 126/2018; aa) potenial achizitor - orice persoan care ?i propune: (i) s achiziioneze, direct sau indirect, o participaie calificat la un administrator; (ii) s ?i majoreze, direct sau indirect, participaia calificat deinut la un administrator, astfel ?nc?t s ating sau s depeasc 20%, 33% sau 50% din totalul drepturilor de vot sau din capitalul social; bb) pondere lunar a unui fond - raportul dintre activul net al fondului i suma activelor nete ale tuturor fondurilor, calculate ?n luna respectiv; cc) pondere medie a unui fond pe o anumit perioad - media aritmetic a ponderilor lunare ale fondului pe perioada respectiv; dd) proiect de achiziie - documentaia i informaiile transmise A.S.F. de ctre un potenial achizitor privind achiziionarea sau majorarea, direct ori indirect, a drepturilor de vot ?ntr-o entitate reglementat sau majorarea participaiei la capitalul social al acesteia; ee) prospect al fondului de pensii ocupaionale - documentul care cuprinde termenii contractului de administrare i ai schemei de pensii ocupaionale, denumit ?n continuare prospect; ff) provizion tehnic - volumul adecvat de active corespunztor obligaiilor financiare ale fondului, care acoper riscurile biometrice i investiionale; gg) rata de rentabilitate a unui fond - diferena dintre valoarea unitii de fond din ultima zi lucrtoare a perioadei i valoarea unitii de fond din ultima zi lucrtoare ce precede perioada respectiv, totul raportat la valoarea unitii de fond din ultima zi lucrtoare ce precede perioada respectiv; hh) rata medie ponderat de rentabilitate a fondurilor - suma produselor dintre rata de rentabilitate a fiecrui fond pe o perioad i ponderea medie a fondului pe aceeai perioad; ii) reglementri interne ale administratorilor - regulamente, norme, proceduri, coduri, reguli sau politici interne; jj) riscuri biometrice - riscuri legate de deces, invaliditate i longevitate; kk) schem de pensii ocupaionale - un sistem de termene, condiii i reguli prin care un angajator particip la asigurarea unor beneficii angajailor si, ?n timpul activitii lor, sub forma unei contribuii la un fond, ?n vederea obinerii de ctre acetia a unei pensii ocupaionale; ll) schem de pensii ocupaionale de tip contribuii definite - schema de pensii ?n baza creia sumele ce urmeaz a fi pltite ca pensii ocupaionale rezult din contribuii la un fond i din c?tigurile obinute ?n urma investirii acestor contribuii; mm) schem de pensii ocupaionale de tip contribuii definite cu garanii - schema de pensii ?n baza creia sumele ce urmeaz a fi pltite ca pensii ocupaionale rezult din contribuii la un fond i din c?tigurile obinute ?n urma investirii acestor contribuii, dar nu mai puin garaniile prevzute de prospect; nn) stat membru de origine - statul membru al Uniunii Europene sau aparin?nd Spaiului Economic European, ?n care administratorul ?i are sediul social i principala structur administrativ sau, dac nu are un sediu social, locul unde se afl principala sa structur administrativ; oo) stat membru gazd - statul membru al Uniunii Europene sau aparin?nd Spaiului Economic European, a crui legislaie social i legislaie a muncii relevante ?n domeniul pensiilor ocupaionale sunt aplicabile relaiei dintre angajator i participani sau persoanelor care primesc o pensie ocupaional; pp) stat ter - oricare alt stat care nu este stat membru al Uniunii Europene sau nu aparine Spaiului Economic European; qq) structur de conducere - este reprezentat de: (i) persoane care, potrivit actelor constitutive i/sau hotr?rii structurilor statutare ale administratorului, sunt ?mputernicite s conduc i s coordoneze activitatea curent a acestuia i au competena de a angaja rspunderea societii, respectiv directorii sau membrii directoratului, ?n funcie de sistemul de administrare, unitar sau dualist;

(ii) membrii consiliului de administraie sau membrii consiliului de supraveghere, ?n funcie de sistemul de administrare, unitar sau dualist;

rr) supraveghere special - msura av?nd drept scop limitarea riscurilor i asigurarea redresrii fondului, ?n vederea protejrii intereselor participanilor i ale motenitorilor acestora, definii conform prevederilor Codului civil, ?n situaia ?n care se constat deficiene ?n urma supravegherii i/sau controalelor efectuate de A.S.F. i care nu sunt situaii de natur a institui administrarea special;

ss) transfer de lichiditi bneti - trecerea contravalorii activului personal din contul unui participant la un fond ctre un alt fond;

) unitate de fond - raportul dintre valoarea activului net al fondului i numrul total de uniti de fond;

tt) vesting - clauza prevzut ?n schema de pensii ocupaionale potrivit creia, la expirarea unui termen de maximum 3 ani, persoana prevzut la art. 79 alin. (1) dob?ndete dreptul de proprietate asupra activului su personal la fond, obinut ca urmare a contribuiilor pltite de ctre angajator pentru acesta, cu condiia ca raportul ?n baza cruia se pltesc respectivele contribuii s fie ?nc ?n vigoare;

) viitor participant - o persoan care este eligibil s fie participant la un fond. (2) Persoana afiliat, ?n raport cu o persoan fizic sau juridic, numit prima entitate, reprezint: a) un acionar sau un grup de acionari care deine mai mult de 15% din aciunile emise de prima entitate ori care, dei deine un procent mai mic, poate influena, direct sau indirect, deciziile luate de prima entitate; b) orice entitate ?n care prima entitate deine, direct sau indirect, mai mult de 15% din aciunile emise ori ?n care, dei deine un procent mai mic, poate influena, direct sau indirect, deciziile luate de respectiva entitate; c) orice alt entitate ?n care un acionar deine, direct sau indirect, mai mult de 30% din aciunile emise i, ?n acelai timp, deine, direct sau indirect, mai mult de 30% din totalul aciunilor emise de prima entitate; d) orice persoan care poate determina, direct sau indirect, deciziile primei entiti; e) orice membru al consiliului de administraie sau al altui organ de conducere ori supraveghere al respectivei entiti; f) soul/soia sau o rud p?n la gradul al treilea ori un afin p?n la gradul al doilea inclusiv al oricrei persoane prevzute la lit. a) - e).

CAPITOLUL II Administratorul

SECIUNEA 1 Autorizarea administratorului ART. 4 Entiti care pot administra fonduri (1) Pot administra fonduri: a) societile de pensii constituite ?n baza prezentei legi; b) societile de pensii, societile de administrare a investiiilor i societile de asigurare de via care sunt autorizate s administreze fonduri de pensii facultative i/sau fonduri de pensii administrate privat; c) societile de administrare a investiiilor i societile de asigurare de via, autorizate ?n condiiile prezentei legi de ctre A.S.F., pentru activitatea de administrare a fondurilor. (2) Entitile prevzute la alin. (1) pot furniza, opional, pensii ocupaionale. (3) Poate fi administrator, ?n sensul prezentei legi, orice entitate autorizat pentru aceast activitate ?ntr-un alt stat membru al Uniunii Europene sau aparin?nd Spaiului Economic European. (4) Administratorii care au fost autorizai, avizai sau supui unei proceduri similare ?n vederea funcionrii ca administrator de fonduri de pensii ocupaionale ?ntr-un stat membru al Uniunii Europene sau aparin?nd Spaiului Economic European sunt exceptai de la cerina autorizrii de

ctre A.S.F. (5) Un administrator poate administra unul sau mai multe fonduri. ART. 5 Procedura de autorizare a administratorilor (1) Administratorii prevzui la art. 4 alin. (1) lit. b), pentru a administra fonduri, transmit

urmtoarele documente: a) hotr?rea adunrii generale a acionarilor privind activitatea de administrare a fondurilor; b) dovada ?ndeplinirii cerinelor de capital social; c) hotr?rea adunrii generale a acionarilor privind alocarea capitalului social pentru fiecare

activitate; d) actul constitutiv actualizat; e) proiectul prospectului; f) proiectul contractului de societate i al actului individual de aderare; g) proiectul contractului de administrare, al contractului de depozitare i al contractului de audit

financiar pentru fiecare fond; h) planul de afaceri pe 3 ani. (2) A.S.F. analizeaz documentele i, ?n termen de 30 de zile calendaristice de la data primirii

acestora, procedeaz la autorizarea administrrii/respingerea autorizrii de administrare, prin decizie scris i motivat.

ART. 6 Documente pentru autorizarea de constituire a societii de pensii (1) Societile de pensii nou-?nfiinate trebuie autorizate de ctre A.S.F. pentru constituire i administrare. (2) Societatea de pensii se constituie sub forma unei societi pe aciuni, iar persoanele care intenioneaz s ?nfiineze o societate de pensii depun la A.S.F. cererea pentru autorizarea de constituire. (3) Cererea pentru autorizarea de constituire a societii de pensii este ?nsoit de urmtoarele documente: a) proiectul actului constitutiv; b) dovada c fondatorii dein resursele financiare necesare vrsrii capitalului social, precum i proveniena acestora; c) cazierele judiciare i cazierele fiscale ale fondatorilor; d) documente privind fondatorii, cu informaii referitoare la statutul lor juridic, eventuala lor calitate de persoane afiliate, precum i natura legturilor dintre ei; e) documente din care s reias soliditatea financiar a fondatorilor; f) declaraia pe propria rspundere a fondatorilor, a candidailor pentru structura de conducere, din care s rezulte dac dein, individual sau ?n legtur cu alte persoane implicate ?n orice societate, cel puin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot; g) documente privind adecvarea candidailor pentru structura de conducere, din care s reias c acetia ?ndeplinesc cerinele A.S.F. referitoare la competen i experien profesional, integritate i bun reputaie, guvernan; h) certificatul de cazier judiciar i certificatul de cazier fiscal, ?n termenul de valabilitate legal, ale candidailor pentru structura de conducere sau alt document echivalent eliberat de autoritile competente din ara ?n care acetia au stabilit/stabilit domiciliul i/sau reedina; i) proiectul regulamentului de organizare i funcionare a societii de pensii; j) dovada vrsrii integrale i ?n form bneasc a capitalului social; k) dovada plii taxei privind cererea de autorizare de constituire. ART. 7 Analizarea cererii pentru autorizarea de constituire (1) A.S.F. analizeaz cererea pentru autorizarea de constituire i, ?n termen de 30 de zile calendaristice de la data ?nregistrrii acesteia i a documentaiei prevzute la art. 6 alin. (3), procedeaz la aprobarea sau la respingerea cererii, prin decizie scris i motivat. (2) Orice solicitare a A.S.F. de informaii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate ?ntrerupe termenul prevzut la alin. (1), un nou termen ?ncep?nd s curg de la data depunerii respectivelor informaii sau modificri, depunere care nu poate fi fcut mai t?rziu de 30

de zile calendaristice de la data solicitrii A.S.F., sub sanciunea respingerii cererii pentru autorizarea de constituire.

ART. 8 Aprobarea cererii pentru autorizarea de constituire A.S.F. aprob cererea pentru autorizarea de constituire, pe baza urmtoarelor criterii: a) onorabilitatea fondatorilor, respectiv buna reputaie i integritate a acestora; b) competena i onorabilitatea candidailor din structura de conducere; c) soliditatea i stabilitatea financiar a fondatorilor; d) capacitatea fondatorilor de a respecta i de a se conforma permanent cerinelor prudeniale; e) inexistena unor motive rezonabile de a suspecta c o operaiune de splare de bani ori de finanare a terorismului, ?n sensul Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, precum i pentru modificarea i completarea unor acte normative, a avut loc sau se ?ncearc a se comite de ctre fondatori sau de ctre candidai pentru structura de conducere; f) fondatorii i candidaii pentru structura de conducere nu sunt ?n procedur de reorganizare judiciar sau de faliment i nu au contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice; g) denumirea societii de pensii nu este de natur s induc ?n eroare participanii, viitorii participani sau alte persoane; h) natura provenienei fondurilor care vor fi utilizate de ctre acionari ca participaie la capitalul social al administratorului. ART. 9 Respingerea cererii pentru autorizarea de constituire (1) A.S.F. respinge cererea pentru autorizarea de constituire ?n urmtoarele situaii: a) documentaia prezentat este incomplet sau nu este ?ntocmit ?n conformitate cu dispoziiile legale ?n vigoare; b) ne?ndeplinirea uneia dintre condiiile de autorizare prevzute ?n reglementrile A.S.F. (2) Decizia de respingere, scris i motivat, se comunic fondatorilor ?n termen de 10 zile lucrtoare de la adoptarea acesteia. ART. 10 ?nregistrarea societii de pensii la registrul comerului (1) Fondatorii ?nregistreaz societatea la Oficiul Naional al Registrului Comerului, ?n condiiile prevzute de Legea societilor nr. 31/1990, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, ?n termen de 30 de zile calendaristice de la primirea deciziei pentru autorizarea de constituire. (2) Depirea termenului prevzut la alin. (1), din motive imputabile entitii, duce la pierderea valabilitii deciziei de autorizare de constituire. (3) Obinerea deciziei de autorizare de constituire a unei societi de pensii nu garanteaz i obinerea autorizrii de administrare. ART. 11 Obinerea autorizrii de administrare (1) Entitile prevzute la art. 4 alin. (1) lit. a) i c) trebuie s obin autorizare de administrare a fondurilor de la A.S.F. (2) ?n vederea obinerii autorizrii de administrare, entitile prevzute la art. 4 alin. (1) lit. a) i c) depun la A.S.F. o cerere ?nsoit de urmtoarele documente: a) certificatul de ?nregistrare la registrul comerului, ?n copie; b) certificat constatator ?n termenul de valabilitate, ?n original; c) actul constitutiv; d) dovada vrsrii integrale sau a re?ntregirii/majorrii, dup caz, sub form bneasc a capitalului social, ?n copie; e) proiectul de contract de societate i al actului individual de aderare; f) proiectul contractului de administrare, al contractului de depozitare, al contractului de custodie i al contractului de audit financiar al fondului; g) planul de activitate ?ntocmit pentru o perioad de minimum 3 ani; h) proiectul prospectului; i) notificarea cu privire la persoanele care asigur auditul intern i funcia actuarial;

j) documente privind adecvarea persoanelor propuse pentru funcii-cheie autorizate; k) dovada plii taxei de autorizare de administrare i de autorizare a fiecrui membru propus pentru structura de conducere, respectiv a fiecrei persoane propuse pentru o funcie-cheie autorizat. (3) Entitile prevzute la art. 4 alin. (1) lit. c) depun la A.S.F., suplimentar fa de documentele prevzute la alin. (2), documentele ?n vederea ?ndeplinirii cerinelor de adecvare a persoanelor propuse pentru structura de conducere. (4) A.S.F. poate solicita entitilor prevzute la art. 4 alin. (1) lit. a) i c), ?n termen de 30 de zile calendaristice de la primirea cererii pentru autorizare, documente i informaii suplimentare, pe care acestea trebuie s le furnizeze ?n maximum 30 de zile calendaristice de la data primirii solicitrii. (5) A.S.F. analizeaz cererea pentru autorizarea de administrare i, ?n termen de 30 de zile calendaristice de la ?nregistrarea acesteia i a documentaiei prevzute la alin. (2) - (4), dup caz, procedeaz la aprobarea sau la respingerea cererii, prin decizie scris i motivat. (6) Orice solicitare a A.S.F. de informaii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate ?ntrerupe termenul prevzut la alin. (5), un nou termen ?ncep?nd s curg de la data depunerii respectivelor informaii sau modificri, depunere care nu poate fi fcut mai t?rziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitrii A.S.F., sub sanciunea respingerii cererii pentru autorizarea de administrare. (7) Decizia de autorizare sau decizia de respingere, dup caz, se comunic ?n termen de 10 zile lucrtoare de la adoptarea acesteia. (8) Deciziile de respingere prevzute la alin. (7) i la art. 9 alin. (2) pot fi atacate la instana judectoreasc competent, ?n conformitate cu prevederile Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificrile i completrile ulterioare. ART. 12 Decizia de retragere a autorizrii de administrare (1) A.S.F. poate retrage, prin decizie, scris i motivat, autorizarea de administrare a administratorului ?n una dintre urmtoarele situaii: a) administratorul nu a ?nceput operaiunile pentru care a fost autorizat, ?n termen de 2 ani de la primirea autorizaiei sau nu i-a exercitat mai mult de 2 ani activitatea de administrare; b) acionarii au decis lichidarea sau divizarea administratorului; c) acionarii au decis fuziunea administratorului absorbit; d) administratorul se afl ?n incapacitate de plat; e) administratorul nu mai ?ndeplinete condiiile de funcionare; f) administratorul nu asigur aprarea corespunztoare a intereselor participanilor i ale motenitorilor acestora, definii conform prevederilor Codului civil; g) administratorul nu a stabilit provizioane tehnice suficiente privind ?ntreaga activitate sau nu are suficiente active pentru a acoperi provizioanele tehnice. (2) Decizia de retragere a autorizrii de administrare, scris i motivat, se comunic ?n termen de 10 zile lucrtoare de la adoptarea acesteia i poate fi atacat la instana judectoreasc competent, ?n conformitate cu prevederile Legii nr. 554/2004, cu modificrile i completrile ulterioare. (3) Contestaia adresat instanei de contencios administrativ competente nu suspend, pe timpul soluionrii acesteia, decizia prevzut la alin. (2). (4) ?n termen de 10 zile calendaristice de la data expirrii perioadei de contestare sau, dup caz, de la data rm?nerii definitive a hotr?rii judectoreti prin care s-a soluionat contestaia, A.S.F. public anunul privind retragerea autorizrii de administrare ?n Monitorul Oficial al Rom?niei, Partea a IV-a, i pe pagina de internet a A.S.F. ART. 13 Modificarea documentelor care au stat la baza autorizrii de administrare A.S.F. analizeaz modificrile documentelor care au stat la baza autorizrii de administrare i aprob sau respinge prin decizie modificrile solicitate.

 ................
................

In order to avoid copyright disputes, this page is only a partial summary.

Google Online Preview   Download