Informe de Gobierno Corporativo - Banco Itaú

Informe de Gobierno Corporativo

En cumplimiento al numeral 3. Est?ndares m?nimos para un buen Gobierno Corporativo ? canales electr?nicos de comunicaci?n y difusi?n de informaci?n a trav?s de la p?gina web corporativa, de la Resoluci?n N? 65, Acta N? 72 de fecha 04/11/10, y a la Circular SB.SG. N? 679/2012 de fecha 09/08/12, compartimos las siguientes informaciones sobre la Gobernanza Corporativa de Banco Ita? Paraguay S.A. referentes al ejercicio 2019.

1. ESTRUCTURA DE PROPIEDAD 1.1 Capital de la sociedad

Nuestro capital integrado est? compuesto por 750.000.000 acciones ordinarias nominativas de Gs. 1.000 cada una, distribuidas de acuerdo al siguiente cuadro de participaci?n:

Accionistas Ita? Unibanco S.A.

Porcentaje de Participaci?n 99,99688

Pa?s Brasil

Ita? Consultoria de Valores Mobiliarios e Participa??es S.A.

0,00312

Brasil

As? mismo, siendo una persona jur?dica, poseedora de acciones de la entidad, las personas jur?dicas que indirectamente participan del capital accionario se encuentran insertas en el siguiente cuadro:

Accionistas Ita? Unibanco Holding S.A.

Porcentaje de Participaci?n 100,00

Pa?s Brasil

Nuestros accionistas corporativos pueden comunicar sus recomendaciones, expresar inquietudes y realizar consultas a Ita? Paraguay de forma directa, a trav?s de los diferentes departamentos de la casa matriz, que tienen a su cargo el cuidado del gobierno corporativo. Para el accionista individual est? previsto el desarrollo de canales que le permitan esta comunicaci?n.

Las Asambleas Generales de Accionistas tambi?n se constituyen como un canal efectivo en que los representantes legales de los accionistas manifiestan sus intereses.

No existen acciones suscriptas y pendientes de integraci?n a la fecha.

1.2 Clases de acciones y caracter?sticas

Las acciones son ordinarias, nominativas, con derecho a un voto cada una, distribuidas en las series A y B.

1.3 Acuerdos de las Asambleas Generales celebradas en el ejercicio y porcentaje de votos de accionistas presentes con los que se adopt? el acuerdo

Con la presencia del 100% de las acciones, en las asambleas generales ordinarias y extraordinarias se trataron los siguientes puntos:

Ordinaria en fecha 27 de marzo del 2019. Orden del d?a: Constituci?n de Asamblea y designaci?n de autoridades. Consideraci?n de la memoria anual del directorio, balance, cuentas de ganancias y p?rdidas, distribuci?n de utilidades e informe del s?ndico, correspondiente al ejercicio cerrado al 31 de diciembre de 2018. Distribuci?n de Reservas Voluntarias. Elecci?n y Remuneraci?n de los Directores Titulares. Elecci?n y remuneraci?n del S?ndico Titular y Suplente. Estudio y Aprobaci?n de lo establecido en el Articulo 29) inciso c) de los Estatutos Sociales. Elecci?n de la empresa de Auditoria Externa. Aprobaci?n del Presupuesto Anual 2019. Designaci?n de Accionistas para suscribir el acta de asamblea.

Ordinaria en la fecha 24 de julio del 2019. Orden del d?a: Constituci?n de Asamblea y designaci?n de autoridades. Distribuci?n de Reservas Voluntarias. Designaci?n de Accionistas para suscribir el acta de asamblea.

En cuanto a la remuneraci?n, en atenci?n a que la mayor?a de los Directores del Banco, son funcionarios asalariados y aportan a la Caja de Jubilaciones de su pa?s de origen, Brasil, conforme lo establece la ley de la Caja de Jubilaciones y Pensiones de Empleados de Bancos y Afines, mociona no fijar suma alguna a los mismos en este concepto, moci?n que es aprobada por unanimidad. En cuanto a la remuneraci?n, del Sr. Andr? Gailey la misma es establecida conforme a la Propuesta del Departamento de Recursos Humanos de fecha 26/07/2019".

En el caso de los directores Nicol?s Garc?a del R?o, expatriado de Argentina, y Jos? Luis Britez, local, ambos aportan a la Caja de Jubilaciones y Pensiones de Empleados Bancarios y Afines, fueron establecidos sus remuneraciones mediante propuestas y notas de fecha 25/04/2019 y 27/04/2019 respectivamente.

Por lo tanto, y en relaci?n al Acta mencionada m?s arriba, se establece No fijar Suma Alguna en concepto de los Cargos de Directores, a los Directores Extranjeros.

De todas maneras, es importante aclarar que los Directores, incluyendo al Presidente del Directorio se rigen por los mismos criterios de remuneraci?n fija y variable asignados a la Plana Ejecutiva, mencionados m?s abajo.

Con relaci?n a las Pol?ticas y R?gimen de Compensaci?n de la Plana Ejecutiva, la misma se rige por los mismos criterios de remuneraci?n fija y variable que tienen los funcionarios de la instituci?n.

Remuneraci?n Fija: Se fijan los salarios de acuerdo a la estructura de cargos y salarios, alineada a la estructura organizacional y a los niveles de compensaci?n del mercado. Los aumentos salariales se fijan de acuerdo al desarrollo de la carrera y al grado de contribuci?n de los empleados en los resultados. Los ajustes por m?rito son otorgados a colaboradores con nivel de desempe?o muy bueno o excepcional, siendo el aumento m?ximo del 20% sobre el salario. Los ajustes por promoci?n son de hasta un 25% El tiempo m?ximo entre una promoci?n y otra no puede ser menor a 18 meses. Referencias: Pol?tica de Cargos y Salarios; Pol?tica de M?rito y Promoci?n

Remuneraci?n Variable: Pago de bonos en efectivo, acreditados en cuentas, realizado en el primer trimestre del a?o en base a la calificaci?n obtenida en la evaluaci?n de desempe?o, sobre los resultados del ejercicio anterior cerrado. Las metas para el a?o, son definidas al principio del ejercicio y ?stas son evaluadas al cierre, cuando se revisan los niveles de cumplimiento para cada meta definida obteniendo una calificaci?n final del 1 al 5. Las metas contienen rubros principalmente relacionados al resultado del ejercicio, participaci?n de mercado y satisfacci?n de los clientes, con diferentes pesos relativos, que pueden variar en funci?n al cargo. Referencia: Pol?tica de Gesti?n de Performance

2 ESTRUCTURA DE ADMINISTRACI?N Y DE CONTROL 2.1 Integraci?n de ?rganos de administraci?n

La organizaci?n interna de Ita? cuenta con procesos y estructuras para la toma de decisiones, que est?n orientados a mejorar el funcionamiento de los distintos ?rganos de gobierno y permiten monitorear la gesti?n de los ejecutivos, buscando la transparencia de aquellas situaciones de conflicto entre el inter?s de los accionistas y el de los gestores. Adem?s, facilita el acceso a la informaci?n y promueve la trasparencia con los distintos grupos de inter?s. Las buenas pr?cticas de gobernanza corporativa agregan valor a la sociedad, facilitando su acceso al capital, y contribuyen con su perdurabilidad. Nuestro gobierno corporativo dirige y controla la gesti?n de la empresa y provee un marco que define derechos y responsabilidades e incluye a los Accionistas, Directorio, Plana Ejecutiva y a los distintos mecanismos de control.

El gobierno corporativo del Holding Ita? Unibanco incluye: Asamblea General, Consejo de Administraci?n, Consejo Fiscal, as? como Comit?s directamente vinculados al Consejo de Administraci?n, que son: Comit? de Estrategia, Comit? de Nombramiento y Gobierno Corporativo, Comit? de Personas, Comit? de Gesti?n de Riesgo y de Capital, Comit? de Partes Relacionadas, Comit? de Remuneraci?n y Comit? de Auditor?a.

Por su parte la estructura de gobierno de Ita? Paraguay est? conformada por la Asamblea General, los Accionistas, el Directorio, el Comit? Ejecutivo, las Gerencias, Auditor?a Interna, Comit?s y S?ndicos.

Asamblea General Es el ?rgano soberano de la empresa y se encuentra integrado por los accionistas quienes se constituyen como poseedores de acciones. Se re?nen ordinaria y extraordinariamente seg?n las convocatorias seg?n Leyes y los Estatutos de Ita? Paraguay. Es realizada dentro de los primeros 4 meses posteriores al cierre del ejercicio financiero anual.

Funci?n y Competencia : Son atribuciones de la Asamblea Ordinaria, adem?s de las ya fijadas por la ley en el C?digo Civil: (a) aprobar la distribuci?n y aplicaci?n de utilidades; (b) fijar la remuneraci?n de cada uno de los miembros del Directorio; (c) fijar la gratificaci?n o bonificaci?n de cada uno de los miembros del Directorio y de los dem?s empleados del Banco; (d) designar y remover los Directores y fijar sus atribuciones y responsabilidades; (e) elegir y remover a los auditores independientes o externos; (f) avocarse a la discusi?n y decisi?n acerca de asuntos espec?ficos de inter?s del Banco; y (g) aprobar el presupuesto anual.

Directorio El directorio de Banco Ita? Paraguay S.A., es el m?ximo ?rgano administrador y tiene a su cargo la representaci?n, direcci?n y supervisi?n de la empresa as? como la ejecuci?n de los planes necesarios para lograr los objetivos de la compa??a los cuales se encuentran alineados con los adoptados por nuestra Casa Matriz. La Asamblea de Accionistas elige a los miembros del directorio quienes permanecen en sus funciones por dos a?os con la posibilidad de ser reelectos. Todas las atribuciones del Directorio, as? como aquellas que precisan una validaci?n previa del accionista mayoritario, se encuentran inscriptas en los Estatutos Sociales del Banco.

Comit? Ejecutivo / Plana Ejecutiva Conformada por los Directores y l?neas de reportes relevantes, que en conjunto son responsables por la toma de decisiones estrat?gicas de la instituci?n, se encargan de la implementaci?n de pol?ticas, procedimientos, procesos y de aplicar controles necesarios para gestionar operaciones y riesgos en forma prudente, de manera a cumplir con objetivos estrat?gicos fijados por Directorio y asegurar que ?ste reciba informaci?n relevante ?ntegra y oportuna que les permita evaluar gesti?n y analizar si las responsabilidades delegadas son cumplidas efectivamente. El Comit? Ejecutivo, conformado por la Plana, est? formado por: Presidente, 2 Directores y 4 Superintendentes.

Gerencias / Gerentes Las gerencias son asumidas por los funcionarios que tienen facultades de resolver cuestiones operativas en el banco.

Auditor?a Interna Promueve la evaluaci?n de las actividades desarrolladas por Ita? Paraguay y permite a la administraci?n apreciar la adecuaci?n de los controles, efectividad del gerenciamiento de riesgos, confiabilidad de demostraciones financieras y cumplimiento de normas y reglamentos.

Comit?s Son ?rganos Colegiados que mantienen relaciones con el Comit? Ejecutivo, gestores y l?neas de reporte del Holding Ita? Unibanco, con el objetivo de crear condiciones de tratamiento uniforme y sistematizado sobre asuntos de relevancia estrat?gica y de control, por sobre todo manteniendo el criterio de tomas de decisiones colegiadas.

Los comit?s existentes, auxiliares son: Comit? de Auditor?a, Comit? de ?tica, Comit? de Tecnolog?a, Comit? de Compliance, Comit? de Prevenci?n de Lavado de Dinero, Comit? de Controles Internos y Riesgo Operacional, Comit? de Prevenci?n de Fraudes, Comit? de Seguridad de la Informaci?n, Comit? de Seguridad Patrimonial, Comit? de Continuidad de Negocios y Gesti?n de Crisis, est?n integrados por miembros del Comit? Ejecutivo y Gerencias que representen temas espec?ficos, pudiendo participar puntualmente en estos (en calidad de invitados) otros colaboradores o gerentes.

S?ndicos Son personas responsables de fiscalizar la direcci?n y administraci?n de la empresa con sus atribuciones legales indelegables y elegidos por los accionistas en Asamblea General Ordinaria.

2.2 Composici?n de los ?rganos de control constituidos en la entidad

Nombre del Colegiado

Objetivo

COMIT? DE AUDITOR?A (Ita?

Unibanco Holding)

Supervisa procesos de controles internos y administraci?n de riesgos; Supervisa actividades de auditor?a interna, y empresas de auditor?a externa del Conglomerado Ita? Unibanco.

Miembros

Principales Atribuciones

3 miembros m?nimo y 7

m?ximo, elegidos anualmente por Consejo de Administraci?n

Velar por: Calidad e integridad de estados contables; Cumplimiento de exigencias legales/ reglamentarias; Actuaci?n, independencia y calidad del trabajo de empresas de auditor?a externa y Auditor?a Interna; y Calidad y efectividad de sistemas de control internos y administraci?n de riesgos.

Periodicidad Cuatrimestral

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