MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES GERENCIA DE OPERACIONES

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MOF ? GERENCIA DE OPERACIONES

TITULO

BN-MOF-3100-017-08 Rev. 0

C?DIGO

Gerencia de Operaciones

01 JUNIO 2021

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MANUAL DE ORGANIZACI?N Y FUNCIONES GERENCIA DE OPERACIONES

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INDICE

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FECHA DE PUBLICACI?N

1. INTRODUCCI?N ........................................................................................................................................5

1.1. Finalidad................................................................................................................................................5

1.2. Alcance..................................................................................................................................................5

1.3. Actualizaci?n .........................................................................................................................................5

1.4. Base Legal y/o Administrativa ................................................................................................................5

1.5. Responsabilidad ....................................................................................................................................5 2. ESTRUCTURA ORG?NICA ........................................................................................................................5 3. MISI?N, FUNCIONES Y DESCRIPCI?N DE PUESTOS DEL ?RGANO DE DIRECCI?N...........................6

3.1. Gerencia de Operaciones ......................................................................................................................6

Funciones espec?ficas a nivel de cargos.........................................................................................................7

3.1.a

Gerente de Operaciones .............................................................................................................7

3.1.b

Supervisor Administrativo Operaciones .......................................................................................8

3.1.c

Analista Operaciones ..................................................................................................................9

3.1.d

T?cnico Operaciones ..................................................................................................................9

3.1.eSecretaria ............................................................................................................................................10

3.1.f Auxiliar Operaciones............................................................................................................................10 4. MISI?N, FUNCIONES Y DESCRIPCI?N DE PUESTOS DEL ?RGANO DE L?NEA ..................................11

4.1. Subgerencia Captaciones y Pagadur?a.................................................................................................11

Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................11

4.1.aSubgerente Captaciones y Pagadur?a ..................................................................................................11

4.1.bSecretaria ............................................................................................................................................12

4.1.c Auxiliar Captaciones y Pagadur?a.........................................................................................................12

4.1.1. Secci?n Apertura de Cuentas ......................................................................................................13

Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................13

4.1.1.a Jefe Secci?n Apertura de Cuentas...............................................................................................13

4.1.1.b Analista Apertura de Cuentas ......................................................................................................14

4.1.1.c T?cnico Apertura de Cuentas.......................................................................................................16

4.1.1.d Secretaria....................................................................................................................................17

4.1.2. Secci?n Administraci?n de Cuentas y Pagadur?a .........................................................................18

Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................18

4.1.2.a Jefe Secci?n Administraci?n de Cuentas y Pagadur?a..................................................................18

4.1.2.b Analista Administraci?n de Cuentas y Pagadur?a .........................................................................19

4.1.2.c Supervisor Operativo Administraci?n de Cuentas y Pagadur?a .....................................................20

4.1.2.d T?cnico Administraci?n de Cuentas y Pagadur?a..........................................................................20

4.1.2.e Oficinista Administraci?n de Cuentas y Pagadur?a .......................................................................22

4.1.2.f Auxiliar Administraci?n de Cuentas y Pagadur?a ..........................................................................23

4.1.3. Secci?n Sistema de Pagos ..........................................................................................................23

Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................23

4.1.3.a Jefe Secci?n Sistema de Pagos...................................................................................................23

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4.1.3.b Analista Sistema de Pagos ..........................................................................................................25 4.1.3.c Supervisor Operativo Sistema de Pagos ......................................................................................26 4.1.3.d T?cnico Sistema de Pagos ..........................................................................................................27 4.1.3.e Secretaria....................................................................................................................................30 4.1.3.f Auxiliar Operaciones....................................................................................................................30 4.2 Subgerencia Servicios Bancarios y Recaudaci?n .................................................................................31 Funciones espec?ficas a nivel de cargos:......................................................................................................31 4.2.aSubgerente Servicios Bancarios y Recaudaci?n...................................................................................31 4.2.1 Secci?n Administraci?n de Cr?ditos y Garant?a............................................................................31 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................32 4.2.1.a Jefe Secci?n Administraci?n de Cr?ditos y Garant?a ....................................................................32 4.2.1.b Analista Administraci?n de Cr?ditos y Garant?a............................................................................32 4.2.1.c T?cnico Administraci?n de Cr?ditos y Garant?a ............................................................................33 4.2.2 Secci?n Soporte Servicios Financieros ........................................................................................34 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................34 4.2.2.a Jefe Secci?n Soporte Servicios Financieros.................................................................................34 4.2.2.b Analista Soporte Servicios Financieros ........................................................................................35 4.2.2.c T?cnico Soporte Servicios Financieros.........................................................................................35 4.2.3 Secci?n Recuperaci?n de Cr?ditos ..............................................................................................36 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................36 4.2.3.a Jefe Secci?n Recuperaci?n de Cr?ditos.......................................................................................36 4.2.3.b Analista Recuperaci?n de Cr?ditos ..............................................................................................37 4.2.3.c T?cnico Recuperaci?n de Cr?ditos...............................................................................................38 4.2.3.d Secretaria....................................................................................................................................39 4.2.4 Secci?n Recaudaci?n y Corresponsal?a .......................................................................................40 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................40 4.2.4.a Jefe Secci?n Recaudaci?n y Corresponsal?a ...............................................................................40 4.2.4.b Ejecutor Coactivo.........................................................................................................................40 4.2.4.c Analista Recaudaci?n y Corresponsal?a ? Auxiliar Coactivo .........................................................41 4.2.4.d Analista Recaudaci?n y Corresponsal?a .......................................................................................42 4.2.4.e T?cnico Recaudaci?n y Corresponsal?a - Jur?dico........................................................................43 4.2.4.f T?cnico Recaudaci?n y Corresponsal?a .......................................................................................43 4.2.5 Secci?n Dep?sitos Judiciales y Administrativos............................................................................44 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................45 4.2.5.a Jefe Secci?n Dep?sitos Judiciales y Administrativos ....................................................................45 4.2.5.b Supervisor Administrativo Dep?sitos Judiciales y Administrativos.................................................45 4.2.5.c Analista Dep?sitos Judiciales y Administrativos............................................................................45 4.2.5.d Analista Dep?sitos Judiciales y Administrativos - Abogado...........................................................46 4.2.5.e T?cnico Dep?sitos Judiciales y Administrativos............................................................................46 4.3 Subgerencia Internacional....................................................................................................................47 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................47

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4.3.aSubgerente Internacional .....................................................................................................................47 4.3.bT?cnico Internacional ...........................................................................................................................48 4.3.c Auxiliar Internacional............................................................................................................................49

4.3.1. Secci?n Operaciones Bancarias Moneda Extranjera ....................................................................49 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................49

4.3.1.a Jefe Secci?n Operaciones Bancarias Moneda Extranjera.............................................................49 4.3.1.b Analista Operaciones Bancarias Moneda Extranjera ....................................................................50 4.3.1.c T?cnico Operaciones Bancarias Moneda Extranjera ....................................................................51 4.3.2. Secci?n Comercio Exterior...........................................................................................................52 Funciones espec?ficas a nivel de cargos:......................................................................................................52 4.3.2.a Jefe Secci?n Comercio Exterior ...................................................................................................52 4.3.2.b Analista Comercio Exterior...........................................................................................................53 4.3.2.c T?cnico Comercio Exterior...........................................................................................................55 4.3.2.d Oficinista Comercio Exterior.........................................................................................................55 4.4 Subgerencia Caja y Valores.................................................................................................................56 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................56 4.4.aSubgerente Caja y Valores ..................................................................................................................56 4.4.bSecretaria ............................................................................................................................................57 4.4.c Auxiliar Caja y Valores .........................................................................................................................58 4.4.1. Secci?n Programaci?n y Distribuci?n de Fondos..........................................................................58 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................58 4.4.1.a Jefe Secci?n Programaci?n y Distribuci?n de Fondos ..................................................................58 4.4.1.b Analista Programaci?n y Distribuci?n de Fondos..........................................................................59 4.4.1.c T?cnico Programaci?n y Distribuci?n de Fondos..........................................................................59 4.4.2. Secci?n Caja y Valores en Custodia ............................................................................................60 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................60 4.4.2.a Jefe Secci?n Caja y Valores en Custodia.....................................................................................60 4.4.2.b Supervisor Administrativo Caja y Valores en Custodia .................................................................62 4.4.2.c Analista Caja y Valores en Custodia ............................................................................................62 4.4.2.d T?cnico Caja y Valores en Custodia.............................................................................................63 4.4.2.e Secretaria....................................................................................................................................64 4.4.3. Secci?n Soporte Mesa de Dinero.................................................................................................65 Funciones espec?ficas a nivel de cargos.......................................................................................................65 4.4.3.a Jefe Secci?n Soporte Mesa de Dinero .........................................................................................65 4.4.3.b Analista Soporte Mesa de Dinero.................................................................................................66 4.4.3.c T?cnico Secci?n Soporte Mesa de Dinero....................................................................................67 5. FUNCIONES COMUNES DE LOS GERENTES, SUBGERENTES Y JEFES DE SECCI?N .......................68 6. DISPOSICIONES FINALES.......................................................................................................................69 7. ORGANIGRAMA.......................................................................................................................................69

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1. INTRODUCCI?N

1.1. Finalidad El presente Manual de Organizaci?n y Funciones es un instrumento de gesti?n que describe las funciones de las unidades org?nicas, as? como las funciones a nivel de cargo espec?fico de la Gerencia de Operaciones.

1.2. Alcance Las funciones contenidas en el presente Manual, deber?n ser cumplidas por todos los trabajadores que integran la Gerencia de Operaciones.

1.3. Actualizaci?n El presente Manual de Organizaci?n y Funciones ser? actualizado cuando se produzcan cambios o modificaciones en los procesos o procedimientos internos de la Gerencia, en la Estructura Org?nica o en el Reglamento de Organizaci?n y Funciones del Banco de la Naci?n.

1.4. Base Legal y/o Administrativa 1.4.1 Acuerdo de Directorio N? 2018 del 03 de setiembre de 2014, que aprueba la Nueva Estructura Organizacional B?sica, el Reglamento de Organizaci?n y Funciones y la modificaci?n del Cuadro de Asignaci?n de Personal ? CAP del Banco de la Naci?n. 1.4.2 Acuerdo de Directorio N? 2315 del 17 de setiembre de 2020, que aprueba la Modificaci?n de la Estructura Organizacional del Banco de la Naci?n. 1.4.3 Acuerdo de Directorio N? 2321 del 29 de octubre de 2020, que aprueba el Nuevo Reglamento de Organizaci?n y Funciones del Banco de la Naci?n.

1.5. Responsabilidad El Gerente es responsable de las funciones que se realizan en la unidad org?nica a su cargo. Asimismo, los Subgerentes y/o Jefes de Secci?n son responsables de las funciones que se realizan en sus unidades org?nicas respectivas. Para asegurar el cumplimiento de las funciones establecidas en el presente Manual de Organizaci?n y Funciones, cada jefe de unidad org?nica deber? indicar al personal a su cargo, en forma detallada, las funciones que le corresponden de acuerdo al cargo espec?fico que desempe?a.

2. ESTRUCTURA ORG?NICA ?RGANO DE DIRECCI?N ? Gerencia de Operaciones

?RGANOS DE L?NEA ? Subgerencia Captaciones y Pagadur?a - Secci?n Apertura de Cuentas - Secci?n Administraci?n de Cuentas y Pagadur?a - Secci?n Sistema de Pagos

? Subgerencia Servicios Bancarios y Recaudaci?n - Secci?n Administraci?n de Cr?ditos y Garant?as - Secci?n Soporte Servicios Financieros - Secci?n Recuperaci?n de Cr?ditos - Secci?n Recaudaci?n y Corresponsal?a - Secci?n Dep?sitos Judiciales y Administrativos

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? Subgerencia Internacional - Secci?n Operaciones Bancarias Moneda Extrajera - Secci?n Comercio Exterior

? Subgerencia Caja y Valores - Secci?n Programaci?n y Distribuci?n de Fondos - Secci?n Caja y Valores en Custodia - Secci?n Soporte Mesa de Dinero

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3. MISI?N, FUNCIONES Y DESCRIPCI?N DE PUESTOS DEL ?RGANO DE DIRECCI?N

3.1. Gerencia de Operaciones Misi?n Conducir el proceso de soporte operativo a los productos y servicios financieros brindados por el Banco a los clientes y usuarios, de acuerdo a normas internas y dispositivos legales vigentes.

Funciones a. Brindar servicios de cuentas de ahorros, cuentas corrientes, cuentas a plazo, cuentas de CTS,

certificados bancarios y pagadur?a para el Estado; atendiendo tambi?n las necesidades de estos servicios en zonas donde el Banco se constituye como UOB, dentro del marco de la Ley y de acuerdo a las normas y procedimiento internos del Banco.

b. Brindar a las entidades p?blicas, previo contrato o convenio, el servicio de recaudaci?n de impuestos, tasas y contribuciones, a trav?s de los canales de atenci?n presenciales y virtuales del Banco.

c. Brindar el soporte operativo para atender el servicio de corresponsal?a, previo contrato.

d. Brindar el soporte operativo de los servicios de giros y cheques de gerencia a personas naturales y entidades p?blicas en el ?mbito nacional.

e. Brindar el servicio de cobranza coactiva a las Entidades P?blicas.

f. Brindar el soporte operativo del servicio de Dep?sitos Judiciales y Administrativos y dar cumplimiento a los requerimientos de embargos, confirmaci?n de saldos y otros a los ?rganos jurisdiccionales del Poder Judicial, ejecutor?as coactivas y entidades p?blicas.

g. Brindar el soporte a las operaciones de cambio, inversiones, tesorer?a, distribuci?n de recursos y fideicomisos por la cartera que mantiene el Banco con diferentes instituciones.

h. Administrar y custodiar valores, inversiones propias por encargo de terceros o por alguna unidad org?nica, en las b?vedas bajo su responsabilidad.

i. Conducir el proceso para la operatividad de las cuentas y subcuentas del Tesoro P?blico, de conformidad a las disposiciones dictadas por la Direcci?n Nacional de Tesoro P?blico del Ministerio de Econom?a y Finanzas.

j. Supervisar las transferencias de fondos interbancarios a trav?s de los Sistemas de pago BCRP de Liquidaci?n Bruta en Tiempo Real (LBTR) y C?mara de Compensaci?n Electr?nica (CCE.S.A).

k. Cautelar que las operaciones crediticias se realicen de acuerdo a las condiciones aprobadas en el marco de las pol?ticas establecidas por el Banco.

l. Gestionar el proceso de soporte para la atenci?n de los desembolsos y cobranza de cr?ditos y constituci?n de dep?sitos en garant?a.

m. Gestionar la recuperaci?n de los cr?ditos en cartera y el castigo de los cr?ditos incobrables, as? como la ejecuci?n por siniestralidad de las p?lizas de seguro comercializadas.

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n. Gestionar la atenci?n de los servicios bancarios con el exterior, de acuerdo a las normas internacionales y disposiciones legales y administrativas vigentes, as? como el servicio de la deuda p?blica externa.

o. Gestionar la atenci?n de las operaciones relacionadas con los servicios de comercio exterior; ejecutar los contratos de financiamiento externo a cargo de la Rep?blica, cuando el Banco interviene como empresa Bancaria, en el marco de las operaciones del Sistema Nacional de Tesorer?a.

p. Gestionar el proceso de administraci?n de fondos a la red de agencias, Oficinas Especiales y cajeros autom?ticos a nivel nacional.

q. Gestionar la custodia de los fondos en efectivo depositados en las b?vedas bajo su responsabilidad recibidos del BCRP, de la banca en general y de la red de agencias y Oficinas Especiales en el ?mbito nacional.

r. Gestionar el proceso de emisi?n, abastecimiento y distribuci?n de los medios de pago emitidos por el Banco.

Funciones espec?ficas a nivel de cargos

3.1.a Gerente de Operaciones

a. Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento de las actividades de la Gerencia de Operaciones.

b. Controlar que el soporte operativo de los servicios de dep?sitos de ahorros, cuentas corrientes, cuentas a plazos, Compensaci?n por Tiempo de Servicios - CTS y otros, que se brinden atendiendo las necesidades de estos servicios en el ?mbito nacional.

c. Controlar que los servicios de recaudaci?n, corresponsal?a, dep?sitos judiciales, giros, cheques de gerencia, cobranza coactiva, recuperaci?n de cr?ditos y soporte a las operaciones crediticias, se efect?en de acuerdo a los lineamientos operativos y pol?ticas establecidas por el Banco.

d. Supervisar que los servicios bancarios con el exterior y las operaciones de comercio exterior en las que intervenga el Banco de la Naci?n, se realicen en concordancia con las normas internacionales y disposiciones legales y administrativas vigentes; as? como controlar la atenci?n del servicio de la deuda p?blica externa.

e. Supervisar que el abastecimiento de fondos, distribuci?n de medios de pago, custodia de los fondos y valores, se realicen en concordancia con las normas y disposiciones operativas vigentes, garantizando el adecuado soporte a la atenci?n de los pagos a programas sociales.

f. Garantizar un ?ptimo nivel de servicio de las operaciones y servicios que se brindan a trav?s de los canales de atenci?n.

g. Evaluar, en coordinaci?n con las unidades org?nicas a su cargo, la eficiencia y competitividad de las actividades que se efect?an al interior de su Gerencia; coordinando con las ?reas pertinentes del Banco las medidas que coadyuven a su optimizaci?n.

h. Supervisar y aprobar las instrucciones operativas y disposiciones administrativas relativas al ?mbito de su competencia.

i. Coordinar con las Gerencias de Productos e Inclusi?n Financiera, Tecnolog?as de Informaci?n y Planeamiento y Control de Gesti?n, la implantaci?n de los sistemas automatizados requeridos por la Gerencia a su cargo.

j. Supervisar y controlar que los servicios y las labores de soporte operativo a su cargo, se brinden en concordancia con la normativa vigente.

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k. Controlar que las operaciones crediticias se brinden de acuerdo a las pol?ticas establecidas por el Banco.

l. Representar al Banco de la Naci?n en las Juntas de car?cter Regional que los emisores de medios de pago convoquen para la participaci?n de los Miembros Principales y Asociados; as? como, en todos aquellos eventos donde se tomen decisiones relacionadas a ratificaciones o modificaciones de las normas contenidas en los Reglamentos Regionales.

m. Brindar informaci?n relacionada de la Gerencia a su cargo, a solicitud de las unidades org?nicas del Banco, organismos reguladores, autoridades judiciales, personas naturales y jur?dicas que lo requieran, observando las normas legales vigentes.

L?nea de Autoridad y Responsabilidad: ? Depende directamente del: Gerente de Innovaci?n y Transformaci?n Digital. ? Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Todos los cargos espec?ficos de la Gerencia

de Operaciones.

3.1.b Supervisor Administrativo Operaciones a. Supervisar la formulaci?n, seguimiento y cumplimiento de los proyectos de la Gerencia de Operaciones alineados con el Plan Estrat?gicos Institucional. b. Supervisar los trabajos encargados por el Gerente. c. Coordinar los proyectos designados por la gerencia. d. Supervisar la gesti?n de la demanda de iniciativas tecnol?gicas y de negocio, para asegurar el logro de los objetivos definidos en alcance, tiempo, costo y calidad. e. Supervisar la ejecuci?n de los controles preventivos que aseguren el cumplimiento de los proyectos a cargo de la Gerencia de Operaciones. f. Supervisar la ejecuci?n de los filtros de an?lisis y evaluaci?n para la formulaci?n de proyectos internos. g. Coordinar la disponibilidad de facilidades log?sticas, presupuestales y administrativas requeridas para el desarrollo de los proyectos comprendidos en el portafolio de la Gerencia de Operaciones. h. Supervisar el mantenimiento y optimizaci?n de los procesos internos relacionados a la operatividad de la gerencia. i. Monitorear los indicadores de control de gesti?n de los proyectos de la Gerencia de Operaciones, as? como el seguimiento de las metas y evaluar su cumplimiento. j. Monitorear las actividades de los servicios de dep?sitos de ahorros, cuentas corrientes, cuentas a plazos, Compensaci?n por Tiempo de Servicios - CTS y otros, verificando que brinden de acuerdo a las necesidades de estos servicios. k. Monitorear las actividades relacionadas a los servicios de recaudaci?n, corresponsal?a, dep?sitos judiciales, giros, cheques de gerencia, cobranza coactiva, recuperaci?n de cr?ditos y soporte a las operaciones crediticias. l. Monitorear las actividades relacionadas a los servicios bancarios con el exterior.

m. Realizar otras funciones asignadas por el Gerente.

L?nea de Autoridad y Responsabilidad: ? Depende Directamente del: Gerente de Operaciones. ? Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Ninguno

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